证券业从业人员资格预约式考试规则

　　一、报名条件

　　（一）报名截止日年满18周岁；

　　（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；

　　（三）具有完全民事行为能力。

　　二、考区确定原则

　　（一）考区已成立地方证券业协会；

　　（二）委托考务机构已有自建考点；

　　（三）报考人数较多的城市。

　　三、考试科目及日程

　　（一）考试科目：证券市场基础知识、证券交易、证券投资分析、证券发行与承销、证券投资基金五个科目，以及协会根据需要设置的其他科目。

　　（二）考试形式：考试采取闭卷机考形式，题目均为客观题。

　　（三）考试日程及时间：2013年初步定于4月21日，5月19日，7月21日，8月11日，10月13日，11月3日举办六次考试。具体日期和时间以考试公告为准。每科考试时间为120分钟（含前10分钟拍照时间）。

　　（四）考试场次安排：具体科目开放考试场次数量详见考试预约窗口。

　　初定考试场次安排如下：

　　（五）报名时间：每季度全国性证券业从业人员资格考试成绩公布之后第一个工作日开始报名，可选择当季度内任意考试日进行报名，报名名额详见考试预约窗口，单场报名名额已满的，该场不再接受考生报名。报名截止日为考试日的一周前。

　　四、试题类型及分值

　　单选题；多选题；判断题，试卷总分100分，考试合格线为60分。

　　五、预约式考试报名原则及缴费标准

　　（一）报名原则：报名按照时间优先、缴费优先的原则，并且只接受个人网上预约报名。

　　1、每位考生每个考试日限报二个科目。

　　2、同一考试日只能选择一个考点报考。

　　3、同一时段多科目同时开考的场次，考生只能报考其中一科。

　　4、考生自报名成功之时起至该次预约式考试报名截止日一周前（具体日期详见考试预约窗口）可选择退考，退考流程见本规则第六部分。退考的考生须间隔一次预约式考试之后才可以再次预约同科目考试，但考生已报名成功的其他科目考试以及报考全国统考不受影响。

　　5、单场报名名额已满后，如有考生选择退考，在报名有效期内将会再次开放该场次报名，接受考生报名。

　　6、已参加预约式考试的考生，须间隔一次预约式考试之后才可以再次预约同科目考试，但不影响报考全国统考。

　　（二）缴费标准

　　1、每科考试报名费为70元，只可通过网上银行缴费。

　　2、考生选择报考科目后须在30分钟内完成缴费，缴费成功即完成预约报名；如报考后30分钟仍未缴费，该科目报考自动失效，需重新报考。

　　3、报名成功后，未在规定时间内选择退考的考生，不得以未参加考试等理由要求退还报名费。

　　六、考生网站操作流程

　　（一）报考流程

　　报名流程图如下：

　　1、考生登录报名网址，注册个人信息；

　　2、选择考试科目及时间，系统只开放有空位的场次；

　　3、报名过程中，考生选择考试科目后，应在半小时内进行缴费，缴费成功即报名完成，否则系统将自动删除该报考记录。缴费通过网银支付完成，缴费成功后系统将即时显示该科目缴费状态；

　　4、准考证打印：预约成功的考生可在考试日前三天开始登录报名网址，打印准考证。

　　（二）退考流程

　　1、报名成功后，考生若选择退考，可在规定时间内登录报名网站删除所报考科目。

　　2、科目删除成功后，系统取消该考生该科目预约、已缴报名费将退回到考生报名账户，该空位将重新开放接受报名。

　　3、退回到考生报名账户的费用，考生可直接选择退款，亦可用于支付其他科目报名费。

　　七、考试成绩发布

　　考试成绩将在考试结束一周内发布，考生可通过报名网址及中国证券业协会考试成绩查询窗口进行查询。

　　八、其他注意事项

　　1、考生档案信息为考生姓名、性别、证件信息、出生日期和所在地，考生可在考试日两周前，登陆网站自行修改确认。

　　2、考生的科目和报考城市在考试日两周前都可进行修改。

　　3、需要发票的考生，须在报名截止日之前，登陆报名网页申请，发票将于考试结束后统一安排邮寄。

　　4、考试中途若遇中断电力达30分钟以上或因其他不可抗力，以致无法继续进行测试时，该场次考试不计算成绩，考务公司将安排延考或退款等相关事宜。若参考人员未作答完毕但分数已合格的，该科考试按合格成绩计算。